Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 3 июля 2012 года №923

О внесении изменений в нормативно-правовые акты относительно правил (условий) осуществления соответствующих видов профессиональной деятельности на фондовом рынке относительно предоставления профессиональным участником фондового рынка информации клиенту о финансовой услуге, которую он предоставляет

В соответствии с абзацем десятым статьи 3, пунктом 3 части первой и пунктами 1, 7, 8, 13 части второй статьи 7, пунктами 2, 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 17, 23 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 6, 14 и 17 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине" и с целью приведения в соответствие с Законом Украины от 02 июня 2011 года №3462-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования рынков финансовых услуг" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Пункт 1 главы 1 раздела V Положения о депозитарной деятельности, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 октября 2006 года №999, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27 ноября 2006 года за №1238/13112, дополнить абзацем вторым такого содержания :

"Депозитарное учреждение обязано до момента заключения договора с депонентом или клиентом дополнительно предоставить ему информацию, указанную в части второй статьи 12 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

2. Пункт 1 раздела X Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 октября 2006 года №1000, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 22 января 2007 года за №49/13316, дополнить после абзаца первого абзацем вторым такого содержания:

"при обращении эмитента и до заключения с ним договора на ведение реестра сообщить ему информацию, указанную в части второй статьи 12 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

В связи с этим абзацы второй - тринадцатый считать соответственно абзацами третьим - четырнадцатым.

3. Внести в Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, утвержденные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 23 января 2007 года за №52/13319 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 15 ноября 2011 года №1638), такие изменения:

3.1. Пункт 3 раздела III после абзаца двенадцатого дополнить новым абзацем такого содержания:

"подтверждение, что информация, которая указана в пункте 2 раздела XIII данных Правил, предоставлена клиенту".

В связи с этим абзацы тринадцатый - четырнадцатый считать соответственно абзацами четырнадцатым - пятнадцатым.

3.2. Раздел XIII дополнить новым пунктом 2 такого содержания:

"2. Торговец обязан до момента заключения договора с клиентом дополнительно предоставить ему информацию, указанную в части второй статьи 12 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

В связи с этим пункты 2-18 этого раздела считать соответственно пунктами 3-19.

4. Фактичестки утратил силу в соответствии с  Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22 ноября 2012 года №1688

5. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И.Курочкина) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование этого решения в соответствии с законодательством.

7. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Комиссии О.Тарасенко.